Blockchain as the Source of Legal Facts

Garaev Almaz Anvarovich PhD in Law Deputy Head of the Department at Smolensk Customs; Associate Professor at Smolensk State University, Department of Law 214022, Russia, Smolenskaya oblast, Smolensk, ul. Stantsionnaya, 4/259 almazg@live.ru Other publications by this author

Из классической теории государства и права известно, что фактические жизненные обстоятельства, с которыми нормы права связывают возникновение, изменение (развитие) и прекращение правоотношений называются юридическими фактами ^[1]. Именно благодаря наличию юридических фактов правоотношения находятся в динамике. Новый юридический факт изменяет правоотношения, переводя их из предыдущего состояния в новое.

Основной задачей в данной работе будет сопоставление фактов (условий), информации, из мира блокчейна и юридических фактов из реальной жизни. Такое исследование проводится впервые и поэтому сразу не ставится задача исследования всех вопросов соотношения различных юридических фактов и характера их работы в юридическом составе. Исследование будет направлено на сравнение юридических фактов в реальном мире и условий (фактов) в технологии блокчейн, особенностью которой является отсутствие специального субъекта - управляющего, административного органа, государства. Возможно, данная работа может стать основой для дополнительного исследования ученых в этом направлении.

Достаточно новое явление, появившееся менее десяти лет назад, - технология блокчейн. Новая технология, благодаря созданному математическому алгоритму, позволяет создавать доверие между незнакомыми участниками отношений без управляющего посредника. Возможности новой технологии дают возможность изменить существующую систему управления, в т.ч. с участием государства.

Технология блокчейн работает путем создания неизменяемых записей, которые заносятся в специальный реестр. Создание новых записей — блоков, сопровождается изменением предшествующего состояния, и, следовательно, должны быть какие-либо новые факты (условия), из-за которых меняется предыдущее состояние. В блоки может записываться любая значимая информация (банковская, земельного кадастра, нотариальная и т.п.), которую в последующем нельзя сфальсифицировать и изменить. В работе проводится компаративный анализ обычных юридических фактов, происходящих в реальной жизни, правоотношений и условий (фактов), позволяющих создать новые блоки (записи) в технологии блокчейн.

В настоящее время имеется достаточно большое число работ по описанию принципов и технологии работы блокчейн ^[2]. Однако, основное направление этих исследований и работ касается криптовалют, описания как работает технология блокчейн, теоретических возможностей самой технологии. Криптовалюты являются одним из способов использования возможностей технологии блокчейн в финансовых отношениях и финтехе. Финтех - это новая отрасль использования современных высоких технологий на финансовом рынке, как информационных, так и взятых из других отраслей (биометрическая идентификация, распознавание образов) ^[3].

В связи с объяснением технологии блокчейн через криптовалюты, у многих исследователей складывается ошибочное представление о возможности применения технологии блокчейна только к финансовым отношениям. При таком подходе возможности технологии блокчейн упрощаются и сводятся к криптовалютам, а в большинстве случаев только к биткойну (первой, но одной из нескольких тысяч существующих в настоящий момент криптовалют). Возможно это связано с тем, что первым практическим применением технологии блокчейн стал биткойн. В настоящее время технология блокчейн массово работает только в криптовалютном секторе. Широко распространенных и успешно работающих в реальных общественных отношениях моделей работы технологии блокчейн в виде смарт-контрактов или в государственном управлении пока нет. Возможности применения технологии блокчейн на практике, в не экономической секторе, разработаны пока только в виде моделей, конструкторов для адаптации к конкретным задачам управления. Внедрение технологии блокчейн в этой сфере еще впереди. Именно по этой причине в настоящий момент нельзя привести статистические данные по результатам внедрения технологии блокчейн в государственное управление.

Однако, развитие технологии не стоит на месте, появляются первые практические воплощения в жизнь технологии блокчейн в государственной сфере. Летом 2018 года в Сьерра-Леоне прошли первые в мире президентские выборы с использованием технологии блокчейн. Техническую поддержку и реализацию инициативы обеспечил швейцарский стартап Agora, который на протяжении двух лет занимался разработкой частного блокчейна. В случае с президентскими выборами в Сьерра-Леоне операторами нод с правами записи в реестр выступили Красный Крест, Высшая техническая школа Лозанны и Универститет Фрайбурга ^[4].

Microsoft адаптирует блокчейн-платформу Azure для государственного управления. Сервис Azure Government Secret разработан только для американских правительственных ведомств, в то время как Government Cloud уже используют 7 000 учреждений и 10 млн сотрудников по всему миру ^[5].

Органы государственной власти в России рассматривают возможность применения технологии блокчейн к государственному управлению и запускают пилотные проекты. Например, председатель ЦИК РФ Элла Памфилова сделала заявление: «К следующим федеральным выборам Центральная избирательная комиссия России планирует создать беспрецедентную, современную избирательную систему. Это будет возможно, в том числе, благодаря поэтапному внедрению технологии распределенного реестра- блокчейн» ^[6].

Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии (Росреестр) зарегистрировала первый договор участия в долевом строительстве с применением технологии блокчейн; договор заключен в Ленинградской области, пилотном регионе реализации совместного проекта Росреестра, Агентства ипотечного жилищного кредитования (АИЖК) и Внешэкономбанка (ВЭБ) ^[7].

Совместный проект Сбербанка и Федеральной антимонопольной службы РФ «Цифровое взаимодействие ФАС России с банками и хозяйствующими субъектами на основе технологии блокчейн» запущен 19 декабря 2017 года. В настоящее время осуществляется опытно-промышленная эксплуатация цифрового взаимодействия, при котором информация и документы, которыми обмениваются ФАС России со Сбербанком, успешно передаются и хранятся в зашифрованном виде с использованием технологии блокчейн и сертифицированных в Российской Федерации средств криптографии ^[8].

Необходимо отметить, что технология блокчейн является новым явлением, отличающимся от существующих вещей и технологий привычного нам мира. В отечественной и зарубежной юриспруденции вопросу применения технологии блокчейн к государственному управлению в настоящее время также уделяется недостаточное внимание. В связи с малой проработанностью вопроса подходов к правовому регулированию блокчейна, Государственная Дума Федерального Собрания Российской Федерации осенью 2017 года заказала исследование технологии блокчейн за 2,5 млн. рублей. На сайте государственных закупок был объявлен открытый конкурс на проведение экспертно-аналитического исследования «Законодательное регулирование внедрения и практического применения современных финансовых технологий. Анализ международного опыта и модальности адаптации в российской практике»^[9]. В конкурсе приняли участие в числе 18 претендентов такие авторитетные научно-образовательные учреждения, как Российский экономический университет им. Г. В. Плеханова, Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, Национальный исследовательский технологический университет МИСИС, Университет «Иннополис» из Татарстана, Учебно-методический центр высоких технологий из Пензы, Центр перспективных экономических исследований Академии Наук Республики Татарстан, Международный банковский институт из Санкт-Петербурга. Конкурс выиграл Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации. По условиям конкурса итоговый отчет должен составлять не менее 160 страниц формата А4 ^[10].

В 2018 году Государственная Дума Федерального Собрания Российской Федерации объявила еще один конкурс, касающийся исследования технологии блокчейн с максимальной суммой 7 млн. рублей ^[11]. Победителем конкурса был снова признан Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации, с которым заключен контракт на проведение исследования на тему «Возможности и способы нормативно-правового регулирования применения технологии блокчейн на финансовом рынке России с учетом мирового опыта».

Весной 2018 в Государственную Думу Федерального Собрания Российской Федерации были внесены законопроекты, касающиеся регулирования технологии блокчейн в финансовой сфере:

- Законопроект от 20.03.2018 № 419059-7 «О цифровых финансовых активах» ^[12];

- Законопроект от 20.03.2018 № 419090-7 «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ» ^[13];

- Законопроект от 26.03.2018 № 424632-7 «О внесении изменений в части первую, вторую и четвертую Гражданского кодекса Российской Федерации» ^[14].

Данные законопроекты приняты в первом чтении (по состоянию на сентябрь 2018 года).

Таким образом, имеющиеся и проводимые исследования в области технологии блокчейн в большей степени касаются экономической сферы (криптовалюта, проведение ICO). Правовые исследования по признанию и применению к юридическим фактам и юридическому составу результатов, получаемых из технологии блокчейн, не проводились. Все это делает особенно актуальным данный вопрос. Учитывая новизну проводимого исследования, необходимо с пониманием отнестись к тому, что в лимитах данной статьи нельзя описать все существующие и уже проработанные модели и подходы к юридическим фактам и юридическим составам различных юридических школ отечественной юриспруденции. И в целом, задача данной статьи установить первый, связующий мостик между теорией юридических фактов и технологией блокчейн. Возможно, что приверженцы той или иной школы юридических фактов, захотят проработать вопрос взаимосвязи и различий их подхода к юридическим фактам и нового цифрового явления и технологии. И эти исследования дополнительно обогатят отечественную науку.

Юридические факты по характеру их связи с субъективной волей классифицируются на юридические события и юридические действия. При этом считается, что юридические события это юридические факты, не зависящие от воли людей, субъекта, субъектов. Например, это снегопад, наводнение, землетрясение, рождение человека, другие естественные и природные явления. События делятся на относительные события (вызванные деятельностью людей, но не зависящие от их воли) и абсолютные события (не связаны с деятельностью и волей людей).

К юридическим действиям относятся юридические факты, зависящие от воли людей. Поэтому юридические действия являются выражением воли физических и юридических лиц, через которые юридические нормы воздействуют на правоотношения. Как правило, юридические факты, меняющие правоотношения, устанавливаются государством. В англосаксонской системе права подход к юридическим фактам более гибкий, поскольку не требует санкционирования государством: «Факт - это действие, состояние, событие, существование которого подтверждается допустимыми доказательствами» ^[15]. Для сравнения приведем определение юридического факта, содержащегося в Универсальной энциклопедии Кирилла и Мефодия: «Юридический факт - предусмотренные в законе обстоятельства, которые составляют основание для возникновения (изменения, прекращения) конкретных правоотношений» ^[16].

Технология блокчейн действует на основании математических законов, без согласования с существующим регулятивным правовым воздействием. Поэтому можно говорить, что блокчейн развивается и существует в виртуальном мире алгоритмов, программ вне реального, обычного мира. Поскольку технология блокчейн построена на математических законах и на практике имеются ожидаемые и повторяемые результаты от использования технологии блокчейн, можно говорить, что блокчейн и получаемая с помощью него информация это объективная реальность. Другое дело, что для применения технологии блокчейн в практической, реальной деятельности необходим связующий мостик между виртуальным миром блокчейна и «нашим» миром правоотношений. В настоящее время, в отсутствии правового регулирования блокчейна со стороны государства, таким связующим звеном является доверие и/или взаимное согласии участников правоотношений на признание результатов, получаемых с помощью блокчейна.

Нормы права могут оказывать как позитивное, так и негативное воздействие на возможность использования, применения, признания результатов, получаемых с использованием технологии блокчейн. Однако юридические предписания не могут изменить, разрешить или запретить математические законы и теоремы, не могут отменить существование объективной реальности, в т.ч. технологии блокчейн. По нашему мнению, законодатель не должен регулировать нормами права технологии. Регулирование технологий, в т.ч. технологии блокчейн, должно осуществляться Федеральным агентством по техническому регулированию и метрологии (Росстандартом) посредством создания стандартов, технических регламентов, технических условий. К технологиям, соответствующим этим стандартам уже можно применять правовые нормы.

Создание новых блоков в блокчейне осуществляется на основании математического алгоритма, записанного в виде программного кода. После создания и отладки программного кода, программный код запускается в сеть и дальше, в зависимости от доверия к нему пользователей, может существовать независимо от его создателей (рассматривается публичный блокчейн — т. е. транзакции происходят в свободном порядке и никем не контролируются). Следовательно, в программном коде должна быть предусмотрена возможность динамики, изменения данных в хранимом реестре. Обычно в математике и программировании возможность изменения получаемых по алгоритму результатов предусмотрена изменением условий. В похожем значении в математике используется термин область определения функции – множество, на котором она задается, а в криптографии его называют источник транзакции. Применительно к блокчейну можно говорить, что область определения это множество значений условия, которые могут использоваться в алгоритме данного блокчейна. Таким образом, аналогом фактов в блокчейне является условие или область определения функции алгоритма. Необходимо отметить, что в настоящий момент существуют сотни алгоритмов, реализующих технологию блокчейн и количество которых продолжает расти.

Общее понятие факта можно найти в исследованиях по философии. Факт - от лат. factum – сделанное, совершившееся - в обычном словоупотреблении синоним понятий истина, событие, результат ^[17]. Наиболее признанным считается следующее определение: факт - это явление объективной реальности, отраженное в определенной идеальной системе. Чем богаче, совершеннее идеальная система, тем точнее она выявляет и фиксирует существенные стороны объективной реальности, тем богаче и многограннее содержание фактов, выраженных на языке этой системы ^[18]. Применительно к блокчейну можно говорить, что «идеальная система» это его виртуальный мир. В этой «идеальной системе» свой алгоритм фиксирует явление объективной реальности, созданное, переданное и сохраненное технологией блокчейн и признает его в качестве факта.

Глубоко проработал философские вопросы в информатике австрийский философ и логик Людвиг Йозеф Иоганн Витгенштейн в произведение «Логико-философский трактат». На момент написания им работы еще не был открыт алгоритм блокчейна — т. е. универсальный язык, с помощью которого описывается Мир Винтгенштейном. Применяя его философский подход к блокчейну, под фактом следует понимать: «характеристика сущности, описываемой в онтологии информационной системы, представляемая как единичное значение данных». Факт может быть извлечен из информационного содержания объекта, либо определен экспертом. Факт может определять как свойства (атрибуты) объекта, так и его связь с другими объектами. Мир блокчейна - это совокупность фактов, а не вещей ^[19].

Блокчейн существует и развивается в «виртуальном» мире, созданном компьютерной сетью и при этом фактами могут быть и явления действительности, т. е. обычного мира. Признание факта из реальной жизни в технологии блокчейн осуществляется через заложенный в алгоритм механизма прямого импорта фактов (данных) или оракулов. Оракул это третье лицо, которому доверяется программный код и который поддерживает связь между реальным и цифровым миром. Фактами (условиями) в блокчейне могут быть и явления, существующие только во внутреннем, виртуальном мире.

По аналогии с юридическими фактами, условия (факты) в блокчейне можно классифицировать как события и как действия.

Основным событием (условием) в блокчейне является время. Информация о времени создания блока содержится в каждом блоке. Блокчейн берет время для записи в блок исходя из системного времени, существующего в сети, которое совпадает с реальным временем. С учетом условия «время», может изменяться алгоритм сложности вычисления следующего блока, изменяться размер вознаграждения, получаемых майнерами за создание новых блоков, происходить другие события в системе.

При рассмотрении условия «время» важно отметить, что для алгоритма, используемого в блокчейне, важно бывает не только абсолютное, конкретное значение времени, но и интервал, промежуток времени, возникающий в результате движения, изменения времени. Например, интервал создания блоков в блокчейне.

В качестве факта-действия, изменяющего условия выполнения алгоритма блокчейн (аналог юридического действия), можно считать процедуру создания транзакции. Транзакция это действия по переводу, изменению состояния данных с одной учетной записи в другую. Транзакции могут инициировать и совершать только уполномоченные субъекты, как правило обладающие публичным ключом получателя и приватным ключом от адреса-источника данных. Владелец комбинации этих двух ключей является собственником информации (баланса) содержащейся по адресу, т. е. может передавать свои данные на другой адрес с учетом специального алгоритма или запускать выполнение программы (смарт-контракта) в виртуальной машине. Поэтому для выполнения действия - совершение транзакции, необходимо волеизъявление владельца комбинации ключей на совершение транзакции.

Алгоритмом блокчейна может быть предусмотрена необходимость подтверждения проведения транзакции несколькими субъектами - мультисиг (мультисиг — это сокращение от английского слова Multisignature что означает несколько подписей для выполнения операций). В таком случае, можно говорить, что для совершения действия в блокчейне может быть предусмотрено согласие нескольких субъектов, обладающих комбинацией ключей. Причем алгоритмом может быть предусмотрено как абсолютное согласие всех собственников ключей, так и определенная доля собственников, например квалифицированное большинство в 2/3 или просто большинство — более ½.

Также «волеизъявление» на подпись транзакции ключами может осуществляться в результате выполнения условий самоисполняющегося умного контракта - смарт-контракта. Однако в любом случае, смарт-контракт не возникает сам по себе, не начинает исполняться сам, для его заключения необходима первоначальная воля субъектов, акцептовавших смарт-контракт.

Заслуживает внимание и обратный вопрос - могут ли факты, значения, создаваемые в рамках технологии блокчейн являться юридическими фактами в реальной жизни? На этот вопрос можно ответить утвердительно.

Данные, содержащие в блоках, могут выступать объектами гражданско-правовых сделок. Это возможно при достижении согласия между участниками сделки по основаниям возникновения правоотношений: данные полученные из технологии блокчейн признаются юридическим фактом. Причем обязательное условие - согласие участников сделки требуется только при отсутствии законодательного регулирования использования технологии блокчейн. При признании государством силы юридических фактов, создаваемых блокчейном - согласие участников не потребуется и в этом случае юридический факт из мира технологии блокчейн возникает и применяется в силу закона.

Что касается признания фактов, полученных из блокчейна в публичной отрасли права, то в этом вопросе, по нашему мнению, необходимо воля со стороны уполномоченного государственного органа - законодательной ветви государства. Хотя можно признать, что существует возможность включение в правовые отношения данных из блокчейна по результатам вынесения судебного решения, признающего фактом результаты, получаемые из использования блокчейна (например, результаты удаленной идентификации личности с помощью технологии блокчейн или записи в реестре недвижимости, ведущемся на блокчейне).

До издания формализованного и принятого в рамках предоставленных полномочий документа законодательной и судебной власти, применение технологии блокчейн в общественных отношениях данной страны содержит элементы риска. Каждая из сторон, использующих блокчейн, должна самостоятельно оценивать имеющиеся риски, с учетом возможности остаться без правовой защиты со стороны государства.

В реальной жизни юридические факты делятся на правомерные и неправомерные. Применимо к технологии блокчейн такие факты (условия) нельзя делить на правомерные и неправомерные условия. Факт, как источник совершения транзакции в блокчейне, задается и используется в математическом алгоритме и поэтому правильнее говорить о том, что факт (условие) допустимо для алгоритма и может использоваться в блокчейне или нет. Например, в математике нельзя делить любое число на ноль. Поэтому любое нулевое значение факта в знаменателе алгоритма блокчейна приведет к ошибке в расчете нового блока и, следовательно, факт (условие) является недопустимым.

В случае законодательного признания фактов, создаваемых технологией блокчейн, можно говорить о фактах, при которых создаются правомерные и неправомерные юридические факты из использования технологии блокчейн. Необходимо отметить, что в зависимости от воли законодателя или изменяющихся условиях общественных отношений эти факты, условия (правомерные/неправомерные) могу меняться местами.

Стремительно ворвавшаяся в нашу жизнь технология блокчейн может значительно изменить существующее положение вещей. Мы живем в эпоху цифровой трансформации. В цифровом мире способ изменения и поддержания административного контроля должен измениться ^[20]. Блокчейн не только снизит стоимость платежей, но и изменит государственное управление. Благодаря технологии блокчейн можно автоматизировать значительные области управления, позволив обходится без бюрократического аппарата. Нигде в мире нет примеров удачного регулирования блокчейна, а значит, и нет возможности им воспользоваться ^[21].

Существуют общие черты и различия между юридическими фактами и фактами (условиями) изменяющими информацию в блокчейне. Условия (факты) в блокчейне можно классифицировать как события и как действия. Фактами в блокчейне могут быть явления, существующие как во внутреннем, виртуальном мире блокчейна, так и юридические факты из реального мира. Факты, информация, создаваемые в рамках технологии блокчейн могут являться юридическими фактами в реальной жизни. Для признания в качестве юридического факта, информации, полученной из блокчейна, необходимо нормативно-правовое регулирование этого вопроса со стороны государства. Без такого регулирования со стороны государства применение технологии блокчейн в государственном управлении не будет правовым и обязательным для всех. Факты, как источники совершения транзакции внутри мира блокчейна, нельзя делить на правомерные и неправомерные по аналогии с юридическими фактами, поскольку условия их применения заложены алгоритмом, а не установившимися общественными отношениями. В тоже время результаты использования, применения технологии блокчейн т.е. информация, факты из блокчейна могут признаваться в качестве правомерных или неправомерных юридических фактов. Поскольку технология блокчейн построена на математических алгоритмах, необходима стандартизация технологии блокчейн. Правовому регулированию, по нашему мнению, подлежат вопросы признания определенных юридических фактов, создаваемых технологиями на основе блокчейна, соответствующего выработанному и утвержденному стандарту.

Возможен вариант игнорирования технологии блокчейн в сложившихся общественных отношениях т.е. оставить все как есть. Но при этом необходимо учесть, что существует точка зрения, по которой реальный мир со временем поглотится и войдет в состав логического пространства - виртуального мира блокчейна: «Факты в логическом пространстве суть мир» ^[22].